[сайт-версия]

Должностная инструкция брокера Фондового центра

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Непосредственно подчиняется и выполняет распоряжения старшего дилера Фондового центра и прямых начальников.

2. Должен знать и руководствоваться в своей работе Положением о Фондовом центре и настоящей инструкцией, а также нормативными актами ЦБ РФ и Уставом банка.

3. На должность назначаются лица, отвечающие квалификационным требованиям, предъявляемым к участникам торгов на ММВБ.

4. Назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя Правления банка на условиях контракта по представлению руководителя Фондового центра.

2. ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ

I. Брокер обязан:

— принимать участие в торгах по ГКО и ОФЗ согласно регламента ММВБ;
— непосредственно принимать и исполнять заявки клиентов, обслуживаемых банком;
— ежедневно проверять остатки по счетам в СЭМР Расчетной палаты ММВБ;
— проверять точность и своевременность исполнения принятых заявок;
— копировать информацию по результатам торгов или аукциона на магнитный носитель и передавать в депозитарий;
— участвовать в разработке типовых договоров с клиентами банка;
— участвовать в управлении инвестиционными портфелями инвесторов, переданных в доверительное управление;
— обеспечивать своевременность заключения и пролонгации договоров со следующими организациями:

Центральный Банк РФ — договор о выполнении функций дилера; ММВБ — договор о выполнении функций торговой системы; НДЦ — договор о выполнении функций субдепозитария дилера; ЗАО «Расчетная палата ММВБ» — договор о выполнении функций расчетной системы;
СМА Small Systems АВ — контракт на поддержку программного обеспечения на удаленном рабочем месте трейдера;
— совместно с центральной бухгалтерией и управлением экономического анализа своевременно готовить следующие документы:

в ГУ ЦБ РФ по г. Москве: доверенности инвесторов ГКО-ОФЗ на получение сумм от погашения банком в бумажном виде и на дискете в течение 10 дней с момента получения;
на ММВБ: банковская карточка по мере изменения ответственных лиц, доверенности на трейдеров до «01» января нового года или по договору;
в НДЦ: банковская карточка по мере изменения ответственных лиц и карточка распорядителя счета «депо», а также доверенности на получение технических отчетов и выписок до «01» января нового года или договора;
в ЗАО «Расчетная палата ММВБ»: банковская карточка по мере изменения ответственных лиц;
в сводно-аналитический отдел ММВБ: баланс, внебалансовые счета, расшифровка некоторых статей баланса с приложениями в установленные сроки;
— хранить в тайне ставшую доступной ему при исполнении служебных обязанностей информацию о счетах клиентов и их операциях.

2. Брокер должен заменять отсутствующего работника Фондового центра по поручению руководителя, а также:

— выполнять иные функции временного характера в случае производственной необходимости по поручению руководителя;
— соблюдать трудовую дисциплину, правила техники безопасности и производственной санитарии;
— знать положения настоящей Должностной инструкции, своевременно и неукоснительно их соблюдать;
— бережно относиться к имуществу банка;
— составлять отчеты по проведенным операциям;
— на период отпуска, а также в случае увольнения брокер обязан в установленном банком порядке передать все числящиеся за ним материальные ценности и документы. Старший брокер может быть уволен лишь после соблюдения данного условия, за исключением случаев, когда имеется распоряжение руководства банка об увольнении без передачи дел.

3. ПРАВА

Брокер имеет право:

— на обеспечение оборудованием и оргтехникой рабочего места в соответствии с выполняемыми обязанностями и техникой безопасности;
— на обеспечение здоровых и безопасных условий труда;
— знакомиться с инструктивными материалами;
— докладывать руководству о всех выявленных недостатках в пределах своей компетенции;
— своевременно получать доверенности.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Брокер несет ответственность за:

— качество и своевременность выполнения возложенных на него настоящей Должностной инструкцией обязанностей, бездействие в вопросах, относящихся к его функциям;
— допущенные нарушения в работе; несоблюдение трудовой и исполнительской дисциплины;
— предоставление недостоверной информации, принесшей ущерб банку; порчу материальных и других ценностей.

За нарушение и невыполнение распоряжений руководства банка, а также вышеперечисленных должностных обязанностей несет дисциплинарную ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ и лишается всех видов вознаграждений согласно «Положению об оплате труда работников банка», а также несет материальную ответственность в пределах нанесенного банку ущерба по его вине.

В случае нанесения банку материального ущерба в крупных размерах банк имеет право обратиться в правоохранительные органы для привлечения брокера к уголовной ответственности.